合计罚没533.85万元！两大头部券商前员工“老鼠仓”曝光！

两家券商原从业人员同日被(bèi)曝出(pùchū)涉及“老鼠仓”。近日，安徽、吉林(jílín)两地证监局分别发布公告指出，中信证券、华泰证券原从业人员存在利用未公开信息(xìnxī)交易股票的违规情形，且涉及员工均为(wèi)IT从业人员，两起案件当事人合计被罚没533.85万元。近半年来，券业“老鼠仓”接连被曝光，年内还有券商前总裁被罚没超1800万元。有业内人士(yènèirénshì)表示，近年来券商“老鼠仓”时有发生，充分说明(chōngfènshuōmíng)金融(jīnróng)乱象的顽固性和治理上的高难度。要杜绝此类现象，建议对(duì)机构重要岗位权限进行优化，要严格落实对“老鼠仓”行为的行业自律、内部惩戒及司法惩戒，大幅度提高违法违规行为成本，增加震慑力度。

涉及人员均曾(céng)任职IT部门

5月30日，安徽证监局发布公告指出，时任中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)信息技术中心高级经理(jīnglǐ)李海鹏存在违法行为，其获得(huòdé)中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓(chícāng)等未公开(wèigōngkāi)信息。2019年(nián)11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息，其利用未公开信息违规交易股票，同时存在趋同交易的情况(qíngkuàng)。安徽证监局决定，没收李海鹏违法所得213.14万元(wànyuán)，并处以213.14万元罚款。

同日(tóngrì)，另据吉林(jílín)证监局公告，华泰(huátài)证券(zhèngquàn)原证券从业人员邵某，曾作为分管投研系统建设的负责人，因工作需要获得华泰证券X系统的访问权限，通过该系统可以实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书等未公开信息。2023年(nián)1月6日至(rìzhì)11月10日期间，邵某控制(kòngzhì)“杨某”证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。2010年1月19日至2024年4月8日期间，邵某作为证券从业人员，控制使用“杨某”证券账户持有、买卖股票。综上，吉林证监局合计对(duì)邵某没收违法(wéifǎ)所得19.39万元，并处以88.18万元罚款。

整体来看(láikàn)，上述两起(liǎngqǐ)“老鼠仓”案件均涉及IT从业人员，合计罚没金额高达533.85万元。

就公司原从业人员被监管“点名”及罚款有何影响、员工内部监督如何进一步优化等问题(wèntí)，北京商报记者(jìzhě)发文采访相关券商，但截至发稿未收到(shōudào)回复。北京财富管理(guǎnlǐ)行业协会特约研究员杨海平(yánghǎipíng)指出，券商原员工被处罚可能会给此前供职券商带来内控整改方面的压力，也可能导致相关券商声誉受损，客户可能质疑券商内控管理和合规管理水平(guǎnlǐshuǐpíng)，进而导致业务受到影响。

应落实行业自律、内部惩戒及(jí)司法惩戒

值得注意(zhídezhùyì)的是，近半年来，已有多起券业“老鼠仓”被曝光。今年1月，重庆证监局指出，孙永祥在担任湘财证券总裁、高级顾问期间，存在“利用未公开信息交易；明示、暗示(ànshì)他人利用未公开信息交易；违规买卖股票(gǔpiào)”三项违法(wéifǎ)违规行为。对于上述行为，重庆证监局责令孙永祥依法处理非法(fēifǎ)持有的股票，没收(mòshōu)违法所得721.29万元，并处1121万元罚款，合计罚没1842.29万元。

2024年(nián)12月，广东证监局发文表示，王某作为(zuòwéi)先后在中金财富证券(zhèngquàn)、国投证券任职的证券从业人员，存在利用未公开信息从事(cóngshì)有关证券交易以及违规持有、买卖证券两大违规情形，决定对其罚没139.42万元。

在杨海平看来，近年来券商“老鼠仓”时有发生，充分说明金融乱象(luànxiàng)的顽固性和治理上的高难度(gāonándù)。要杜绝此类现象建议从以下方面(fāngmiàn)入手：进一步完善内部控制，对机构重要岗位权限(quánxiàn)进行优化；强化对员工行为(xíngwéi)的管理和对员工异常行为的排查力度(lìdù)；除监管处罚外，要严格落实对“老鼠仓”行为的行业自律、内部惩戒及司法惩戒，大幅度提高违法违规行为的成本，增加震慑力度。

而针对多起IT从业人员涉“老鼠仓”的情形，杨海平(yánghǎipíng)也建议将能接触账户交易信息(xìnxī)的IT技术人员纳入重点管控人员范围，强化异常行为排查和‌趋同交易的监测(jiāncè)。此外，建议加强相关人员的权限管理，一旦查实违规违法行为(wéifǎxíngwéi)，严肃问责，形成应有的震慑。